Compliance y PLD
LFPIORPI, actividades vulnerables, beneficiario controlador y programas de integridad. Asesoría en San Luis Potosí.
¿Te suena alguna de estas?
- Realizas operaciones que podrían ser actividades vulnerables
- Necesitas identificar al beneficiario controlador de clientes o de una estructura corporativa
- Buscas organizar la función del oficial o representante de cumplimiento
- Quieres implementar un programa de integridad y un canal de denuncias
En qué consiste el trabajo
- Diagnóstico de actividades vulnerables y obligaciones bajo la LFPIORPI
- Expedientes de identificación de clientes y beneficiario controlador
- Asesoría al oficial o representante de cumplimiento según el régimen aplicable
- Revisión de avisos, controles y conservación documental
- Diseño y evaluación de programas de integridad y políticas anticorrupción
- Canal de denuncias, protocolos de investigación y seguimiento de medidas correctivas
El cumplimiento necesita responsables y evidencia de lo que la empresa hace para prevenir, detectar y atender riesgos. Diseñamos programas ajustados a la actividad, el tamaño y la estructura de cada organización.
Prevención de lavado de dinero
Revisamos si la operación se encuentra entre las actividades vulnerables de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI). A partir del diagnóstico organizamos la identificación de clientes, la información del beneficiario controlador, los avisos y el expediente de cumplimiento que corresponda.
Acompañamos al oficial o representante de cumplimiento en la definición de funciones y controles, de acuerdo con el régimen aplicable. Las obligaciones se verifican contra la LFPIORPI y sus disposiciones aplicables, incluidos los plazos de implementación que correspondan.
Integridad y canal de denuncias
El programa puede incluir un mapa de riesgos, código de conducta, controles sobre terceros, capacitación y protocolos de investigación interna. Diseñamos canales de denuncias con reglas de confidencialidad, gestión de conflictos de interés y seguimiento.
Documentamos quién decide, qué se revisa y cómo se corrigen las incidencias. Cuando hay exposición penal, coordinamos la evaluación con el área de penal corporativo.
Lo que puedes contratar en esta área
Servicios con alcance definido, entregables concretos y honorarios acordados por escrito antes de empezar.
FAQ
Preguntas frecuentes
Contacto
¿Quieres implementar Compliance y PLD?
Agenda una demostración personalizada con nuestro equipo y descubre cómo podemos optimizar tu operación.